[별지 제14호 서식]

공 장 심 사 보 고 서

1. 공장심사 현황

공장(회사)명						대 표 자
소 재 지						전 화
						E-mail
표준번호 (표준명)						종류 및 등급
사 업 자 등 록 번 호				신청일자		20 . . .		심사기간		20 . . .～ 20 . . .
심사결과 요약
심사 결과	심사사항		심사 평가항목 수 (핵심품질)		적합 평가항목 수		부적합 평가 항목수				종합판정
							개선조치 평가항목 수 (일반품질)		확인심사 평가항목 수 (핵심품질)
	품질경영		5(1)								□ 적합 □ 부적합
	2. 자재관리		6(1)
	3. 공정ㆍ제조설비관리		8(1)
	4. 제품관리		6(2)
	5. 시험ㆍ검사설비 관리		3(1)
	6. 소비자보호 및 환경ㆍ자원관리		5(1)
	계		33(7)

※ 개선조치 평가항목 및 확인심사 평가항목 : 공장심사 평가항목 중 ⋆표시된 핵심품질은 확인 심사 평가항목이고, 그 외의 것은 일반품질로 개선조치 평가항목 이다.

주: 1. 심사사항 및 심사항목에 대하여 해당하는 적합여부를 부여하여 평가한다.

2. 종합 판정 방법은 적합, 부적합으로 구분한다.

3. 평가시 “부적합”으로 판정된 심사항목에 대해 부적합보고서에 평가자 의견을 작성하고, “적합”으로 판정된 경우 평가자의 의견을 반영하지 않는다.

4. 심사사항 모두 적합시 종합판정에 적합으로 표기하고, 1개라도 부적합시 부적합으로 표기한다.

위와 같이 공장심사 결과를 보고합니다.

년     월     일

내부심사원                           인증심사원      성명            (인)

외부심사원                           인증심사원      성명            (인)

인증심사원      성명            (인)

2. 공장의 일반현황

o 종업원(C) 현황

NO	총인원	일반 사무직	기술 사무직	생산직	외부 생산직 인원
					소사장	외국인	일용직
	(외국인 등 명 포함)

주1) 생산직은 직접생산인원을 말하며, 외부인원은 별도로 표기한다.

주2) 외부생산직 인원은 소사사장(용역작업자)등 계약에 의해 인증공장 내에서 생산을   전담하는 외부인원을 말한다.

o 공통 사항

총 자 본 금		판매/납품 실적(A)(연)	백만원
경상 이익(B)	백만원	1인당 매출액(A/C)	백만원
1인당 부가가치액(B/C)	백만원	연구개발 투자비 (연구개발비/A)	백만원
1인당 교육 훈련 투자비 (교육 훈련비/C)	원	공정 자동화율 (자동화공정/전체공정)	%
설비 자동화율 (자동화 설비/전체설비)	%	기타 생산품	%
주요 원자재
회사의 연혁
특기 사항

o 인증제품 생산현황

표준번호 (표준명)
생산능력(연)
생산실적(연)
판매실적(연)
수출실적(연)
표시품 생산계획
표시품 생산실적

3. 공장심사 평가항목

1. 품질경영(5항목)/핵심품질(1항목)	적합여부
1.1 경영책임자가 표준화 및 품질경영에 대한 중요성을 인식하고 회사 전체 차원의 활동을 위하여 조직의 책임과 권한을 명확히 하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 경영책임자는 인사권, 예산집행권, 자원의 폐기결정권을 갖고 있는 회사(공장)의 최고위자 경영책임자의 표준화 및 품질경영에 대한 관심 및 리더십을 확인
1.2 [⋆핵심품질] 단체표준 최신본을 토대로 사내표준 및 관리규정을 제ㆍ개정 관리하고, 관련 업무를 사내표준에 따라 추진하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 사내표준 구축 및 품질경영, 제품 및 인수검사 표준, 시험표준, 설비관리, 작업장 환경, 소비자 보호 등과 관련된 한국산업표준(KS) 및 단체표준
1.3 표준화 및 품질경영에 대한 계획을 수립ㆍ실행하고, 매년 자체점검(내부심사)을 실시하여 그 결과를 표준화 및 품질경영 관리에 반영하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 비고: 자체점검(내부심사 등) 주기(1년이내) 품질경영 계획은 품질방침 및 측정 가능한 품질목표 등 포함.
1.4 품질 부서(또는 품질관리담당자)의 업무내용과 책임ㆍ권한을 구체적으로 규정하고 있으며, 그 부서(또는 품질관리담당자)가 전문성을 가지고 독립적으로 운영되고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 10인 이하의 소기업의 경우, 품질관리담당자 독립적 운영 시 적합(예)으로 평가
1.5 제안 활동 또는 소집단 활동 등을 통해 지속적인 품질 개선 활동을 실시하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 제안 또는 소집단 활동(학습조직, TFT, 분임조 등)
2. 자재관리(6항목)/핵심품질(1항목)	적합여부
2.1 [⋆핵심품질] 주요 자재관리(주요 원자재, 부자재, 부품, 악세사리, 상품 등) 목록을 심사전에 인증기관에 제출하여 적정성을 확인 받았으며, 변경사항이 있을 경우 인증기관에 지속적으로 승인을 받고 그 기록을 보관하고 있는가?	예 아니오 □ □
2.2 자재에 대한 품질항목과 품질기준을 제품 특성에 맞게 한국산업표준을 활용하여 단체표준 인증제품 생산에 지장이 없도록 사내표준에 규정하고 있는가?	예 아니오 □ □
2.3 사내표준에서 규정한 자재에 대한 인수검사 규정 내용이 품질을 보증할 수 있도록 합리적으로 되어 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: •로트 품질보증을 위해 자재별 로트의 크기, 시료 채취방법, 샘플링 검사방식 및 조건, 시료 및 자재의 합격 및 불합격 판정기준, 불합격 로트의 처리 방법, 품질항목별 시험 방법 등을 사내표준에 규정 •외부공인시험기관에 시험의뢰를 할 경우 시험의뢰 주기, 시험 의뢰 내용 등을 규정 •원재료 공급업체의 시험 성적서 활용 시 입고되는 자재와 시험성적서에 기재된 자재외의 로트의 일치성 확인

2.4 인수검사를 자체에서 수행할 경우 검사능력을 보유한 검사자가 인수검사를 실시하여 그 결과에 따라 합격, 불합격 로트를 구분하여 적합한 장소에 보관 관리하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 인수검사를 자체에서 수행하지 않는 경우 그 자재를 적합한 장소에 보관한 경우에 적합(예)로 평가함.
2.5 자재 인수검사 규정에 따라 실시한 결과(외부공인시험기관 시험성적서, 공급업체의 시험성적서 포함)를 기록ㆍ보관하고 있는가?	예 아니오 □ □
2.6 인수검사 결과를 분석, 활용하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 일정주기를 정하여 합격률, 사용중 자재 부적합(품)률, 제품품질과 직접관련 품질특성치 등을 분석하고 그 결과를 토대로 자재 공급업체의 변경 또는 재조공정, 제품설계, 작업방법 변경 등에 대한 후속조치의 실행 등
3. 공정ㆍ제조설비 관리(8항목)/핵심품질(1항목)	적합여부
3.1 공정별 관리항목과 항목별 관리사항 및 중간검사에 대한 검사항목과 항목별 검사 방법을 사내표준에 규정 및 이행하고, 그 결과를 기록ㆍ보관하고 있으며, 주요 제조설비명을 사내표준에 구체적으로 규정하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 관리방법, 관리주기, 관리기준, 관리결과의 해석, 관리 데이터의 활용방법 등 각 공정별 관리 규정을 단체표준에서 정하거나 제품에 필요하다고 판단되는 항목을 사내표준에 규정 • 외주공정이 있는 경우 외주공정 선정기준, 관리방법을 규정한 사내표준 보유 및 준수 여부
3.2 [⋆핵심품질] 공정별 작업표준을 사내표준에 규정하고 있고 현장작업자가 작업표준을 이해, 표준대로 작업을 실시하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 작업표준에는 작업내용, 작업방법, 이상 발생 시 조치사항, 작업교대 시 인수인계 사항 등을 규정하고 실제 작업내용과 일치 여부 • 외국인 노동자가 작업을 할 경우 작업표준을 이해할 수 있도록 사진, 그림 등 활용
3.3 주요 공정관리(자체공정 및 외주공정 포함)항목에 대하여 공정능력지수를 파악하고 공정 및 제품품질관리에 활용하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 주요 공정관리 항목에 대한 공정능력지수를 파악할 수 없는 공정은 적합(예)으로 평가 함.
3.4 설치공정을 사내표준에 규정하고 있고, 규정 되로 이행 및 그 기록을 보관하고 있는가?	예 아니오 □ □
3.5 부적합품은 적정한 식별관리를 하고 있으며, 공정 부적합에 대한 원인분석과 재발방지 조치를 구체적으로 취하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 유형별 부적합 견본 보유 및 관리가 필요한 제품의 경우 이를 확인

3.6 사내표준에 규정되어 있는 제조설비를 보유하고 있으며, 제조 공정별로 설비배치 상태가 합리적인가?	예 아니오 □ □
※비고 • 제조설비: 제품생산이 가능한 성능과 제원 및 용량을 구비 • 공정관리 사내표준에서 외주가공이 허용된 제조설비는 보유하지 않아도 된다. 또한 사내 용역공정의 경우 설비의 자가 보유 여부가 반드시 확인되어야 함.
3.7 설비의 운전과 관리에 대한 기준을 사내표준에 규정하고 설비별 운전표준에 따라 설비를 적정하게 운전하고 있으며, 설비의 이력ㆍ제원, 수리 및 부품 교환 내역 등을 기록한 설비 관리대장(또는 이력카드)을 관리하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 정밀도 유지가 필요한 설비는 적정하게 검ㆍ교정하여야 한다.
3.8 설비의 예방보전을 위해 설비윤활관리에 대하여 규정하고, 설비관리 능력 및 전문지식을 보유한 담당자를 지정하여 윤활관리를 실시하고 있으며, 주기적으로 점검, 기록, 관리를 하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 설비의 원활한 운전을 위하여 각 설비별, 부위별로 적정 윤활유의 선택기준, 윤활유의 양, 윤활주기, 폐윤활유 처리방법 등을 사내표준에 규정하여 실시(설비관리규정에 포함 관리 가능) • 설비윤활관리가 필요없는 제품은 적합(예)로 평가함.
4. 제품관리(6항목)/핵심품질(2항목)	적합여부
4.1 제품의 설계 및 개발절차, 해당제품의 품질항목과 기준을 단체표준에 적합한 수준으로 사내표준에 규정하고 있는가?	예 아니오 □ □
4.2 제품검사 규정 내용이 로트 품질을 보증할 수 있도록 시료채취 방법, 검사방법, 로트와 시료 판정 기준 등을 규정하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 로트 품질 보증 규정: 로트의 구성 및 크기, 시료 채취방법, 샘플링 검사 방식 및 조건, 시료 및 로트의 합격 및 불합격 판정기준, 불합격 로트의 처리방법 등 • 외부공인시험기관 성적서를 활용하거나 계약에 의해 외부설비를 사용하는 경우는 시험검사 주기는 설비를 보유한 업체가 실시하는 주기와 동등한 수준으로 설정하여 실시하여야 한다. (주기가 심사기준에 명시된 경우는 심사기준의 주기를 따른다.) • 붙박이식 제품으로 현장에서 조립ㆍ시공되는 경우, 제품의 특성이 고려되어야 함.
4.3 제품시험을 제품품질 항목별로 단체표준과 사내표준에 규정한 기준과 절차ㆍ방법에 따라 실시하고 있고, 검사 후 합격ㆍ불합격 로트를 구분하여 적절한 장소에 보관하고 있으며, 품질미달 제품이 사용자에게 미치는 영향을 파악하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 외부공인시험기관 의뢰 항목의 성적서는 검사방법에서 정한 주기(빈도수)에 일치되는 만큼 보유해야 한다.

4.4 [⋆핵심품질] 제품검사 담당자가 자체에서 실시하는 제품시험을 수행할 수 있는 능력을 보유하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 검사 담당자 능력(검사설비 조작, 적용 계산식, 시험 절차, 숙련도, 응급처치 능력 등)
4.5 [⋆핵심품질] 중요 품질항목에 대한 현장 입회시험을 실시하여 그 결과가 단체표준에 적합하고 과거 자체적으로 시행한 품질검사 결과의 평균값과 비교하여 사내표준에서 정한 허용 값 한계 내에 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 품질검사 결과 과거 적용기간(인증심사 3개월, 정기심사 12개월, 공장 또는 사업장 이전심사 3개월) • 겉모양, 신뢰성 시험 등 시험결과가 평균값을 산출할 수 없는 제품은 적합(예)으로 평가함.
4.6 제품심사 결과 데이터를 분석하여 제품품질 및 품질 시스템 개선에 반영 활용하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고: 데이터 분석(일정주기를 정하여 평균 값, 표준편차, 불량률 등의 분석 여부
5. 시험 및 검사설비 관리(3항목)/핵심품질(1항목)	적합여부
5.1 [⋆핵심품질] 단체표준에서 정하고 있는 제품 품질항목에 대한 시험ㆍ검사가 가능한 설비를 인증심사기준에 따라 사내표준에 구체적으로 규정하고 보유하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 : 외주시에는 아래사항 적용 • 외부 기관(업체 포함)과의 사용 계약 또는 외부공인 시험성적서를 활용하는 설비에 대하여, 시험검사 의뢰내용, 시험검사 주기 등 외부설비 이용에 대하여 구체적으로 규정하여 실시 • 시험ㆍ검사 의뢰는 해당설비로 실시하는 인수검사, 공정검사, 제품검사에 대하여 각각 구분하여 실시 • 시험ㆍ검사 의뢰주기는 설비를 자체에서 보유한 업체가 실시하는 수준과 동일한 빈도수로 시험ㆍ검사를 의뢰하여 설적서를 보유 • 시험ㆍ검사 주기를 단체표준 또는 인증심사기준에 명시한 경우에는 그 주기를 따름
5.2 시험ㆍ검사 설비의 설치장소 및 환경이 적정하고 성능유지를 위해 각 설비의 관리항목을 규정, 주기적으로 점검하고, 그 결과를 기록ㆍ보관하여 설비관리에 활용하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 환경(온도, 습도, 조명, 전기, 수도시설 등) 시험을 할 수 있는 적절한 공간의 확보 여부 • 관리항목(점검항목ㆍ점검 주기ㆍ점검방법 등)

5.3 시험ㆍ검사설비의 측정표준 소급성(정밀ㆍ정확도 유지) 체계를 구체적으로 규정(대상설비, 주기 등)하고 교정주기에 따라 외부 공인기관의 교정을 받고 교정성적서를 관리하고 있으며 교정결과를 측정에 반영 활용하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 정밀정확도 유지를 위해 일정주기를 정하고 교정성적서 또는 표준물질 인증서를 체계적으로 관리 • 검정대상 측정기의 경우 검정증명서 부착으로 확인 • 교정 또는 표준물질 인증서의 성적내용(불확도 또는 보정값)을 측정에 반영하여 활용하고 있는지 확인 • 화학 분석 장비의 경우 인증표준물질과 인증서를 보유해야 함
6. 소비자, 환경ㆍ자원관리(5항목)/핵심품질(1항목)	적합여부
6.1 [⋆핵심품질] 소비자불만 및 피해보상 등을 사내표준에 규정하고 불만제품 로트를 추적, 원인을 파악하고 개선 및 재발방지 조치를 하고 있는가? 또한 납품제품에 대한 수요기관의 하자 민원 등에 대하여 수요기관의 경고 등 심각한 불만이 발생되지 않도록 적절한 조치를 하였는가?(접수한 경우 부적합)	예 아니오 □ □
※비고 • 납품제품에 대한 수요기관의 하자 등에 대한 불만발생은 인증받은자의 심사에 적용한다. • KS Q ISO 10002(고객만족-조직의 불만처리에 대한 지침)등을 토대로 사내표준에 규정 • 해외 인증업체는 한국 내 판매업체가 소비자 불만업무를 수행 • 원자재의 입고 일자 및 인수검사 결과 제조 일시 및 사용설비, 공정관리 및 중간검사, 제품검사, 출고일시, 판매장소 등 확인
6.2 소비자에게 제공하는 제품 구매정보(제품사용 또는 시공방법 설명서 포함)를 사내표준에 규정하고 적정하게 제공ㆍ표시하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • KS a ISO/IEC Guide14(소비자를 위한 상품 및 서비스의 구매 정보에 대한 지침) 및 KS A ISO/IEC Guide37(소비자 제품의 사용설명서에 대한 지침)등을 토대로 사내표준에 규정 • 제품사용 설명서 또는 시공방법 설명서 제공이 필요하지 않는 제품은 단체표준 인증심사기준의 표시사항을 제품 및 포장에 표시
6.3 제품 요구사항에 대한 적합성을 달성하기 위해 필요한 작업환경 및 종웝원 안전, 보건, 복지를 고려한 청정 작업환경에 대하여 규정하고 지속적으로 관리하고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 안전ㆍ보건 : 전기ㆍ기계안전 요건, 종업원의 안전장비 보급, 안전관리 교육 등을 사내표준에 규정 • 작업장 환경관리(대상, 범위, 기준, 주기, 평가방법)등을 사내표준에 규정

6.4 사내규정에 따라 임직원의 사내ㆍ외 연간 교육훈련계획을 수립하여 적정하게 실시하고 있으며, 생산ㆍ품질부서의 팀장급 이상 경영간부가 산업표준화법 및 품질경영교육을 최근 3년 이내에 실시하였는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 한국산업표준 KS Q 10015를 토대로 교육훈련계획을 사내 표준에 규정 • 계획 : 연간 계층별ㆍ분야별(자재ㆍ공정ㆍ제품품질ㆍ설비관리ㆍ제품생산기술 등), 실시: 최근 3년간 실적 확인 • 산업표준화법 및 품질경영 교육(산업표준화법 시행령 별표2) • 경영간부의 30 % 이상 교육 이수 및 미 이수 경영간부에 전달교육 완료시 적합(예)으로 평가
6.5 자격을 갖춘 품질관리담당자가 3개월 이상 품질관리 업무를 수행하고 있고, 직무에 필요한 지식의 보유 및 업무수행능력을 갖추고 있는가?	예 아니오 □ □
※비고 • 전임자의 근무 경력을 포함하되, 업무 공백이 1개월을 초과하지 않는 경우만 인정 • 품질관리 담당자 자격 및 직무에 필요한 지식(산업표준화법 시행령 별표 2 및 시행규칙 별표 8)

4. 자재관리 목록서

번호	자재명	용도	규격(Spec)	공급업체	변경사항

위와 같이 자재관리 목록을 확인 하였음.

년     월     일

인증심사원                              입회자

□                                        □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

□                                        □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

5. 품질관리 담당자 평가결과서

성명		생년월일
해당분야		해당자격

평가항목	평가의견
1.현 조직내의 지위 및 근무시간
2.적절한 경험여부 (학력, 경력, 교육 요건 등)
3.관련 법률 및 단체표준인증업무규정 이해정도
4.표준 및 인증제도 관련 절차 이해도
5.인증제품에 대한 이해도 (제작방법, 주요공정, 검사항목, 방법, 기준 등)
6.시험, 검사 절차 및 방법 인지도
7.시험장비 운용과 관련한 지식정도
8.시험 과정에서 발견한 부적합사항에 대한 이해정도 및 대처 능력
9.시험결과에 대한 판정능력 및 적합성에 대한 책임
10.샘플링 기법 및 통계적 지식에 대한 이해 정도
11.품질보증절차에 대한 지식 및 이해정도
12.품질관리 업무의 독립성
종합의견 (적절하지 않을 경우 그 사유)

심 사 원:                           (서명)

심사반장:                           (서명)

6. 시료채취 및 제품 품질시험 의뢰현황

가. 시료채취 내역

표준번호	표준명 (품목)	종류․등급	재고량	시료 크기	구성재 (로트번호)	시험방법 및 시험항목
		-

나. 샘플링(시료 채취) 방식 :

다. 공시체 제작방법

- 공시체 제작방법 :

- 공시체 규격 :

- 제작자 :

라. 시험의뢰처 : 한국주택가구협동조합부설 한국가구시험연구원

위와 같이 시료채취 및 시험 의뢰하였음.

년     월     일

인증심사원                              입회자

□                                        □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

□                                        □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

7. 부적합 보고서

부적합 보고서
회사명 (공장명)					소재지
표준번호 (표준명)					종류 및 등급
심사일자					조치기한
평가항목번호	부적합 구분		부적합내용					담당 심사원
	일반품질	핵심품질
	□	□
	□	□
	□	□
부적합 수	합계			개선조치 평가항목 (일반품질)			확인심사 평가항목 (핵심품질)
기타 개선 권고사항

비고 공장심사보고서의 부적합으로 평가된 항목에 대해서는 부적합보고서를 작성하여야 한다.

인증심사원                              입회자

□                                       □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

□                                       □

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□                □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□

8. 부적합 개선조치 보고서

부적합 개선조치 보고서
회사명 (공장명)								소재지
표준번호 (표준명)								종류 및 등급
심사일자
담당자 성명					휴대폰					e-mail
평가항목 번호	부적합 구분			부적합 개선조치 요약 및 첨부문서 번호									담당심사원
	일반품질		핵심품질
	□		□
	□		□
	□		□
부적합 개선조치 보고서를 제출합니다. 20 년 월 일 회사(공장)명 대표자 (인/서명) 인증기관 귀하
※ 부적합 항목의 개선조치 계획에 대한 세부 자료는 별첨 한다.
부적합 개선조치 검토 결과
부적합 대책 검토 종합의견
종합판정		□ 적합 □ 부적합					심사원				(인/서명)